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北京股商信息虚假宣传等5宗违规 遭责令暂停新增客户

作者:佚名 2019-11-14 19:12:30

资料来源:中国经济网

北京10月16日电(中国经济网)——中国证券监督管理委员会北京监管局(2019年[第77号)昨日在中国证券监督管理委员会网站上发布的《行政监督办法决定》显示,经调查,北京证券交易所信息技术有限公司(以下简称“北京证券交易所证券投资咨询有限公司”)于2019年7月24日在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为:

首先,该公司的一些团队办公室尚未向北京市监察局报告。其次,公司有几个网站,没有在网站上公布投资顾问信息。第三,在证券投资咨询业务推广和客户招揽过程中,公司网站和营销人员对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传,个人人员致力于盈利。第四,公司出售了投资建议软件,没有向客户解释数据来源,揭示了软件工具和终端设备的固有缺陷、使用风险、选股方法的局限性等信息。第五,公司在业务推广和服务提供过程中有大量缺失的客户标识文件。

上述行为违反《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资咨询暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,现责令北京证券交易所对其信息进行全面整改,暂停新增客户一年。北京市股东信息应自收到本决定之日起立即开展全面整改工作,严格执行《暂行规定》等相关规定,有效提高合规管理水平,并在暂停期内每月向北京市监察局提交整改进展情况。

《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定,具有证券期货投资咨询资格的业务模式、业务场所、主要负责人和业务人员发生变化的,证券期货投资咨询机构应当自变化之日起五个工作日内向当地证监会提交变更报告,并办理变更手续。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三条规定:从事证券投资咨询业务的证券公司和证券投资咨询机构应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,完善内部控制,防止利益冲突,切实维护客户合法权益。

《证券投资咨询业务暂行规定》第十二条规定,证券公司和证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务时,应当告知客户以下基本信息:

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。;

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资顾问资格代码。

(三)证券投资咨询服务的内容和方法;

(4)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担;

(五)证券投资顾问不得代表客户做出投资决策。

证券公司和证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公布前款第(一)项和第(二)项信息,方便投资者查询和监督。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户的招揽,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传,禁止对投资回报做出任何承诺或保证。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十七条规定,公司以软件工具和终端设备为载体向客户提供投资咨询或类似功能服务的,应当执行本规定,并符合以下要求:

(一)客观解释软件工具和终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不真实或误导性宣传;

(二)揭示使用软件工具和终端设备的固有缺陷和风险,不得隐瞒或有重大遗漏;

(三)解释软件工具和终端设备使用的数据和信息源;

(四)软件工具和终端设备具有选择证券投资品种或者提示交易机会功能的,应当说明其方法和局限性。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司和证券投资咨询机构应当在证券投资咨询业务的推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实施记账管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方法和依据等信息应以书面或电子文件的形式记录和保留。

证券投资咨询业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新增客户、责令处置相关人员等监管措施。;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监督办法决定

(北京证券交易所信息技术有限公司)

[[2019]77号

关于采取措施责令北京证券交易所信息技术有限公司暂停新客户的决定

北京证券交易所信息技术有限公司:

经调查,贵公司在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为:一是公司部分团队办公室未向我局报告;其次,公司有几个网站,没有在网站上公布投资顾问信息。第三,在证券投资咨询业务推广和客户招揽过程中,公司网站和营销人员对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传,个人人员致力于盈利。第四,公司出售了投资建议软件,没有向客户解释数据来源,揭示了软件工具和终端设备的固有缺陷、使用风险、选股方法的局限性等信息。第五,公司在业务推广和服务提供过程中有大量缺失的客户标识文件。

上述事实由相关文件、现场检查确认、谈话记录、网站截图等证据证明。

上述行为违反《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资咨询暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,现责令贵公司全面整改,暂停新增客户一年。

接到本决定后,贵公司应立即开展全面整改工作,严格执行《暂行规定》等相关规定,切实提高合规管理水平,并在暂停期内每月向我局提交整改进度。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

中国证券监督管理委员会北京监管局

2019年8月1日

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